来源：券商中国
作者：云中鸢
又见券商收罚单！
近日，江西证监局向平安证券江西分公司出局警示函，剑指四大经营合规问题。
合规经营存在四大违规
20日，江西证监局向平安证券江西分公司出局警示函，从信息公示、岗位设置、文件留档、场所报备四方面，细数其存在的多个合规问题。其中值得注意的是，该分公司岗位设置混乱——营销人员可以经办客户账户，合规专员经办两融开户复核，甚至柜台都在兼任着信息技术岗位。
一、未按规定公示信息：一是未在分公司营业场所公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程。二是未在公司网站或营业场所公示证券经纪人信息。
二、人员岗位设置存在以下问题：一是营销人员经办客户账户相关业务。二是柜台岗兼任信息技术岗。三是合规专员经办融资融券业务开户复核业务。
三、在为客户办理融资融券业务开户时存在经办人员和复核人员签名不清晰，无法确定是否一人操作、一人复核。
四、在锐拓融合大厦1单元21楼、的办公场所未向我局报备，也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围内。
江西证监局指出，以上问题分别违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》相关规定，反映了该分公司合规经营存在问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，故对其采取出具警示函的监督管理措施。
证券分支机构监管困难
平安证券
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