来源：金融界网站
深交所消息，根据业务发展需要，深交所对年版《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》进了修订，予以发布。深交所年1月修订的《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》同时废止。年修订内容包括，增加网上中签率公告、中签摇号结果公告、发行结果公告报送相关要求、增加L-1日发行人在上市公司业务专区完成发票信息填报相关要求等。
附件：
深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南（年修订）
特别说明
一、本指南仅为方便有关机构及人士在深圳证券交易所办理首次公开发行股票的发行与上市业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。
二、本所将根据需要随时修改本指南，恕不另行通知。
三、本所保留对本指南的最终解释权。
深圳证券交易所
年10月22日
年修订内容
目录
一、证券简称与证券代码的确定...4
二、发行指南...4
三、上市指南...10
（一）股票上市指南...10
（二）上市仪式指南...12
四、申请文件...13
（一）股票发行申请文件...13
（二）股票上市申请文件...14
五、部分申请文件的参考格式...20
六、业务咨询电话...29
七、发行上市流程图...30
一、证券简称与证券代码的确定
发行人及主承销商需在披露招股意向书前一交易日通过保荐业务专区申请证券代码，上传证券简称与证券代码申请书（可参考后附申请格式）、核准文件、发行时间表，由本所上市推广部受理申请并审核通过后，主承销商进入保荐业务专区—证券简称与证券代码确定模块，确定证券简称与证券代码。
二、发行指南
（一）直接定价发行
1．T-2或之前（T日为新股申购日，下同）
（1）披露招股意向书（招股说明书）；
（2）主承销商在保荐业务专区“发行上市－首发基本情况表填报”栏目填写和提交股票发行基本情况表，并按照发行申请文件清单要求通过保荐业务专区报送发行申请文件（电子文件）。
2．T-1日
（1）披露发行公告；
（2）主承销商10:00前向本所上市推广部报送发行申请书面文件（清单附后）。
3．T日
（1）投资者申购；
（2）主承销商16:00后向本所上市推广部领取新股发行结果；
（3）主承销商准备新股发行网上申购情况及中签率公告，联系指定媒体于下一个交易日披露；（新股发行网上申购情况及中签率公告需于当日下午16：50前将电子版发送至本所上市推广部）
（4）如网上发行需要摇号，主承销商联系摇号机构，准备T+1日摇号事宜；
（5）主承销商17:00前将《股票首次发行网上认购资金划款申请》原件（下载网址：
二、上市条件审核
1．股票已公开发行。公司已获得中国证监会证监许可号文核准，于XX年XX月XX日刊登招股说明书，XX年XX月XX日通过网上、网下共发行XX万股股票，股票成功发行。
2．公司股本总额不少于3,万元。本次发行XX万股后，公司股本总额为XX万元。
3．公开发行股份达到股份总数的25％（或10％）以上。公开发行股份XX万元，占股份总数的比例为XX。
4．公司股东人数不少于人。本次公开发行后，公司股东人数超过人。
5．最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。保荐机构、律师及注册会计师出具的文件表明，公司最近三年无重大违法行为，且财务会计报告无虚假记载。
6．发行前股东的持股锁定承诺。（主要填写控股股东和实际控制人承诺）
现提请各位委员审核。
（七）上市仪式人员名单
上市仪式人员名单
此名单最迟上市前3日发送至本所上市推广部。
只有贵宾可使用贵宾室、上主席台；最多可领取两张临时停车牌，仪式当天凭停车牌免费使用本所东广场的停车场。
如有媒体记者参加上市仪式，需要摄像、采访的，请在职务栏注明。
如有拟赠送给本所的上市纪念品，请将纪念品名称及一两句话的寓意附在名单后。
六、相关机构联系电话
七、发行上市流程图
（一）发行流程图
（二）上市流程图
附件1：
上市推广部IPO发行各业务完成时点要求
附件2：
主承销商IPO网下电子平台操作时间节点
主承销商EIPO平台操作时间节点（X日为初步询价开始日）
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